深圳地铁置业集团有限公司拟对深圳地铁置业集团2019-2020年内控风险管控体系优化建设项目（以下简称“本项目”）进行公开比选，欢迎符合本比选公告公布资质要求的公司报名参加投标。
一、项目名称
深圳地铁置业集团2019-2020年内控风险管控体系优化建设项目
二、比选内容
（一）总要求：
结合ISO31000、《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及18项应用指引、深圳市属国有企业全面风险管理体系建设指导意见、地铁集团公司2019-2020年内控风险管控体系优化建设实施方案要求，根据深圳地铁置业集团业务特点和经营管理实际，在内控风险优化及信息化建设项目工作成果的基础上开展内控风险管控体系优化建设，本次优化建设重点考虑与现有制度流程匹配性与执行的有效性。
（二）成果文件，包括但不限于：
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项目交付物 |
交付物说明 |
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风险管理及内部控制一体化管理手册 |
全面风险框架，含风险管理要素、风险管理领域、规范性文件管理。 |
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内控风险工作的组织与责任，结合深铁置业“六位一体”监督体系建设要求，明确内控风险管理组织目标及职责、组织架构。 |
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风险管理框架，需要针对房地产行业与企业业务特点定制此管理框架作为开展风险识别、评估的基础框架。 |
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风险评估标准，在风险评估过程中，考虑风险评估的纬度与经度，制定详细的评分标准。 |
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风险评级和风险分布图，风险评估后根据风险的可能性和影响程度进行风险评级划分、以图示形式将风险评级结果展现。 |
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风险清单，根据各管理层访谈，业务板块调研，识别各个业务流程的风险，形成风险清单，需要包括风险分类、名称、描述、涉及相关部门及岗位、风险影响程序与可能性评分等。 |
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内控风险管理手册，从公司层面的与各业务管理活动进行控制策划，含流程描述、职责分工、制度、针对风险与控制目标及关键控制点组成的控制矩阵、流程图等等。 |
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内控风险管理手册定期审核和更新指引 |
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内部控制评价报告 |
内部控制评价，含评价内容、目标、依据、对象、范围、评价方法和程序、认定内制缺陷；内部控制总体评价，含内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；内部控制缺陷发现及整改建议，包括公司层面与各业务管理活动中发现的缺陷及整改建议。 |
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全面风险评估与重大风险 管理提升报告 |
全面风险评估工作，含风险评估工作开展的情况、评估方法及结果；关键风险及管理改善建议，含风险应对的背景、关键风险分析；公司层面与各业务管理活动的重大风险分析与管理优化建议 |
（三）其他要求：
1.风险与内控预警提示信息化支持
结合公司重大重要风险与内控缺陷，在各关键业务领域设计1-2个关键风险与内控指标，指导信息系统在关键节点进行风险与内控预警提示，在系统中留痕并报备监督部门，需要提供书面信息化支持文件。
2.培训宣贯
配合比选人组织开展全员参与、增强风控意识的各层级培训，至少3次，通过宣贯加深公司各级管理人员对风控体系运行的理解，为体系文件具体落地工作奠定基础。
3.内控风险管控体系文件的指导
根据地铁集团要求配合深铁置业草拟公司内控风险管理制度与实施方案。
4.文件试运行
正式发布试运行6个月，收集完各单位反馈意见后完善文件；1年后，对深铁置业内控风险体系运行进行检查，评估体系适用性与有效性，完善文件并提出建议。
三、比选控制价格
本次深圳地铁置业集团有限公司2019-2020年内控风险管控体系优化建设项目总体投标上限价为95万元（含税）。
四、投标人资格要求
（一）投标人必须在中华人民共和国境内合法注册的法人，注册成立时间不得晚于2014年1月1日。
（二）投标人需要具有服务过至少2个以上（含2个）国资委等专门的国企监管部门或中央企业、深圳市属国有的房地产企业（含集团公司下属有房地产板块）全面风险管理与内部控制管理咨询项目；
（三）本项目不接受联合体投标，同一集团公司的母、子公司、 控股公司及参股公司，只允许一家参与投标，同一法定代表人，只接受一家投标；
（四）去年以来在招标投标活动中，有串通投标不良行为记录或涉嫌串通投标，并正在接受我市主管部门调查的投标申请人，将不被接受。
五、领取比选文件起止时间
自2019年11月11日至2019年11月22日止，周一至周五上午9:00—12:00，下午14:00—18:00（节假日除外）。
六、领取方式与地点
电话联系：获取电子档比选文件；
现场领取：前往深圳市福田区福中一路1016号地铁大厦21楼现场领取。
七、领取比选文件所需材料：
八、投标报名联系人
联系人：朱小姐 邱小姐
联系电话：0755-23992844 0755-23882726
电 邮：zhuyiya@shenzhenmc.com
深圳地铁置业集团有限公司
2019年11月11日
